博士后项目基金，山东省财政厅 预算绩效信息公开 2020年度博士后研究人员工作经费及资助经费项目

2020年度博士后研究人员工作经费及资助经费项目支出绩效评价报告

一、项目基本情况

（一）项目立项背景及实施目的

为贯彻落实国务院召开的全国优秀博士后表彰暨博士后工作会议精神，推动山东省博士后事业加快发展，2005年12月14日，山东省政府常务会议纪要（第60次）确定“由省财政厅会同省人事厅、科技厅等部门，研究提出解决省博士后事业专项经费的意见”。2006年，原省人事厅首次组织开展了山东省博士后创新项目择优资助工作。2007年10月29日，为进一步规范博士后创新项目资助资金管理，提高使用效益，原省人事厅、财政厅出台《山东省博士后创新项目专项资金管理办法》（鲁人发〔2007〕72号），设立山东省博士后创新项目专项资金，用于资助全省在站博士后研究人员自主创新研究的启动经费。2017年5月21日，山东省政府办公厅印发《关于改革完善博士后制度的实施意见的通知》（鲁政办发〔2017〕44号），提出“加大对省博士后创新项目支持力度，提高资金使用效益，重点资助发展潜力大、创新能力强的优秀博士后研究人员从事的研究项目”“对接国家博士后创新人才支持计划，启动实施省博士后创新人才支持计划”“对新设立的博士后科研流动站、科研工作站招收首位博士后研究人员进站启动创新项目后，省财政给予设站单位10万元博士后研究人员招收补贴”“不定期组织省级博士后科技服务团、示范团，为基层提供科技服务咨询，支持各市、有关部门（单位）举办博士后科技成果转化、项目交流等活动”。2017年11月4日，省委、省政府出台《关于做好人才支撑新旧动能转换工作的意见》（鲁发〔2017〕26号），提出“实施企业博士（后）集聚计划”。2018年12月24日，山东省人力资源和社会保障厅、山东省财政厅出台《山东省博士后资助项目及经费管理办法》（鲁人社规〔2018〕21号），参照人力资源社会保障部、全国博士后管理委员会和中国博士后科学基金会的博士后资助项目设置，对博士后资助项目进一步作了规范。至此，山东省博士资助项目及经费形成了涵盖山东省博士后创新项目、山东省博士后创新人才支持计划、山东省企业博士（后）集聚计划、山东省博士后设站招收补贴以及经省人社厅、省财政厅审核确定的其他资助项目（主要包括组织实施博士后学术交流活动、博士后科技服务基层活动等）的资助格局。

（二）项目预算安排和支出情况

2020年，博士后研究人员工作经费及资助经费项目共安排预算2273万元。项目实际支出金额为2269.568万元，预算执行率为99.85%，结余3.432万元已被省财政厅收回。

（三）项目绩效目标

1.项目绩效总目标。用好博士后研究人员相关资助政策，吸引优秀博士后来鲁创新创业，提高博士后创新人才培养质量，提升科技创新能力，积极服务山东省经济社会建设。

2.项目2020年度绩效目标。（1）数量指标：完成资助省博士后创新项目数量159个以上，完成资助省博士后创新人才数量21个，省企业博士（后）补贴数量120个以上，省博士后设站招收补贴数量10个以上。（2）质量指标：省博士后创新项目资助对象与遴选标准、省博士后创新人才资助对象与遴选标准、省企业博士（后）补贴资助对象与遴选标准、省博士后设站招收补贴资助对象与遴选标准一致等。（3）时效指标：项目执行进度与计划保持一致，补助及时发放。（4）成本指标：成本节约率≦100%。（5）社会效益指标：促进山东青年人才队伍建设，推动山东产业发展，项目资助对象的科研成果按计划完成，推动用人单位发展。（6）经济效益指标：科研成果转化或转让取得较好的经济效益。（7）满意度指标：资助对象满意度≧90%。

二、绩效评价工作开展情况

（一）评价的范围和目的

1.评价范围。2020年2273万专项资金资助的所有项目、人员和设站单位。

2.评价目的。通过评价，一方面了解项目立项、实施过程的规范性以及项目产出和效益的达成情况，及时总结经验，分析存在的问题及原因，有针对性地采取有效措施，进一步改进和加强财政专项资金管理，不断提升财政资金科学化、精细化管理水平，提高资金使用效益；另一方面博士后项目基金，通过绩效评价为专项资金存设提供决策依据。

（二）评价依据

1.《中华人民共和国预算法》（2018年修订）；

2.《财政部关于印发〈项目支出绩效评价管理办法〉的通知》(财预〔2020〕10号)；

3.《山东省省委山东省人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见》(鲁发〔2019〕2号)；

4.《山东省省级项目支出绩效财政评价和部门评价工作规程》（鲁财绩〔2020〕4号）；

5.《关于改革完善博士后制度的实施意见》（鲁政办发〔2017〕44号）；

6.《关于做好人才支撑新旧动能转换工作的意见》（鲁发〔2017〕26号）；

7.《山东省“十三五”人才发展规划》（鲁办发〔2016〕34号）；

8.《山东省人力资源和社会保障事业发展“十三五”规划纲要》（鲁人社发〔2016〕42号）

9.《山东省人力资源和社会保障厅、山东省财政厅关于印发山东省博士后资助项目及经费管理办法的通知》（鲁人社规〔2018〕21号）。

（三）评价指标体系

本次绩效评价指标体系设计主要根据绩效评价的基本原理，同时结合项目建设内容的特点，按照导向性、系统性、可操性的原则，以《山东省省级项目支出绩效财政评价和部门评价工作规程》（鲁财绩〔2020〕4号）等文件里提供的财政和部门评价项目支出绩效评价指标体系框架为参考设计而成，共设置了决策、过程、产出、效益4个一级指标，项目立项、绩效目标等10个二级指标，进而细化出29个三级指标，指标分值满分为100分。在评分指标权重设计上，主要根据指标重要性程度确定各指标权重，在一级指标权重设置上，产出和效益指标权重总和为60%。由于项目中部分子专项资助周期在两年以上，2020年度被资助对象的实际执行周期距本次绩效评价的间隔仅半年，项目效益无法全面显现，所以在权重设计上，将产出部分的权重提高到35%，效益部分的权重调整为25%。在评分标准上划分上，根据评价指标得分，确定项目绩效评价结果为优、良、中、差四个等级，其中90（含）-100分为优，80（含）-90分为良，60（含）-80分为中，60分以下为差。

（四）评价方法

2020年博士后研究人员工作经费及资助经费项目资金覆盖全省16个城市的321个博士后或博士后站点，资金体量大，覆盖面广、涉及市县区域多，本次绩效评价采用现场评价与非现场评价相结合的方式，综合运用比较法、查问询证法、实地考察法、因素分析法、专家评价与公众评判法对项目进行绩效评价。

1.非现场评价。通过普查的方式对获得项目资助的321位博士后以及设站单位的博士后工作管理人员进行了问卷调查，回收有效问卷253份。

2.现场评价。为了弥补线上问卷调查的局限，根据资助对象的类型、资助对象所在地域、设站单位的类型等选取了部分资助对象及资助对象所在的工作站进行实地走访，5月21日和22日分别对青岛和济南两地资助人员较集中、资助金额较大的11个设站单位的98位相关人员进行了线下访谈，实地访谈对象数量占资助对象总量的30%，涉及资金500余万元，占项目总预算的22%。

三、评价结论情况

（一）综合评价结论

2020年博士后研究人员工作经费及资助经费项目绩效评价综合得分为86.7分，绩效评定等级为“良”。

2020年博士后研究人员工作经费及资助经费项目评价得分

评价因素

分值

得分

得分率

决策

20

14.5

72.5%

过程

20

16.5

82.5%

产出

35

34.2

97.71%

效益

25

21.5

86%

综合得分

100

86.7

86.7%

绩效评价等级

良

（二）绩效分析

1.决策指标分析。指标分值20分，评价得分14.5分，得分率72.5%。在项目立项方面，项目立项符合法律法规、相关政策、发展规划以及部门职责，是山东省加快培养、集聚更多更优高层次创新型青年人才的重要举措，有较强的必要性。但评价发现项目存在绩效目标较为抽象，绩效指标不够全面，项目预算编制科学性不足等问题。

2.过程指标分析。指标分值20分，评价得分16.5分，得分率82.5%。在资金管理方面，资金到位率为100%，预算执行率为99.85%；在组织实施方面，项目的组织机构健全，分工合理，管理制度较为健全，方案逻辑清晰。但评价发现项目实施方案内容不够完善，缺少过程监控及结果验收计划；在制度落实上，对专项资金、设站单位配套资金落实情况以及资金使用合规性的抽查工作开展不够到位。

3.产出指标分析。指标分值35分，评价得分34.2分，得分率97.71%。2020年度项目共资助创新人才21个、创新项目159个，对121位企业博士（后）发放在站及来鲁补贴，对10个新设的博士后站点发放了招收补贴，各子专项资助数量均达到目标值，实际完成率为100%，获得资助的对象均符合申报条件，项目执行进度与计划进度一致性较高，大部分资金均按时支付，仅博新计划因受疫情影响拨付时间稍有滞后，项目实际支出成本未超出计划，成本控制较好。

4.效益指标分析。指标分值25分，评价得分21.5分，得分率86%。在科研成果取得方面，已获得2020省财政经费资助的博士后研究人员在站期间，累计发表SCI、EI、CSSCI、CSCD等论文791篇，作为课题负责人承担或参与国家、省部级等各类科研项目603个，申请或授权专利502个，出版论著13部，获得国家自然科学基金、中国博士后科学基金等各类基金226项，获得国家级、省部级等各类科技奖励66个，通过科研成果转让或转化产生经济效益总额为2.2265亿元。在社会效益方面，调查结果显示项目对山东青年人才队伍建设、山东产业发展、用人单位发展以及博士后能力提升方面均有较明显的推动作用，服务对象满意度为100%。

（三）取得的成效

1.促进山东青年人才队伍建设。博士后设站规模进一步扩大，2020年，山东省新增45家国家博士后科研工作站，获批数量较2018年增长87.5%，占全国新增博士后科研工作站的9.1%，博士后制度成为山东省吸引优秀青年人才队伍的重要渠道。留来鲁博士后的数量不断增加，2019年企业博士（后）集聚计划第一批出站留（来）鲁企业工作博士后人数为16人，第二批为28人，较第一批人数增长了75%。

2.推动山东产业发展。2020年博士后研究人员工作经费及资助经费项目共涉及321个博士后/设站单位，其中，共有311个博士后/设站单位属于山东省重点产业领域，约占资助总人/单位数的96.88%，受资助的博士后所在设站单位（含流动站）中有26家企业入选山东省“十强”产业集群领军企业。培养和引入的博士后与山东省《山东省国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》明确指出“聚力突破九大改革攻坚，做强做优做大‘十强现代优势产业’”，“打造乡村振兴齐鲁样板”“建设完善的现代海洋产业体系”，涉及“新一代信息技术产业”“高端装备产业”“新能源新材料产业”“现代海洋产业”等重点行业领域匹配度较高。

（四）存在的问题

1.项目绩效目标管理能力有待进一步提升。项目单位先后两次根据预算批复情况对绩效指标进行了调整，但是对于调整后的绩效指标没有提交财政部门审核，调整程序不规范。缺乏以绩效目标为导向对项目进行管理的针对性措施，在项目实施过程中将关注重点放在项目申报及资金拨付环节，而对资金拨付后被资助项目的实际执行情况、项目产出和效益指标的实际达成情况关注偏少。

2.项目申报流程有待进一步优化。部分子专项申报开始时间较晚或存在跨年资助的情况且申报时间不固定。创新项目和创新人才支持计划的评审指标较为抽象，专家自由裁量权偏高。

3.项目管理水平有待进一步提升。在制度建设方面对项目执行进度、资金到位情况、资金使用合规性审查的流程以及责任主体的规定不够明确，缺少对项目结项验收标准的说明。在制度落实方面，缺少对资金到位情况、配套资金落实情况以及科研经费使用合规性的抽查。

4.项目绩效的持续性追踪有待进一步加强。项目单位对效益指标的实际达成情况的关注度偏低博士后项目基金，山东省财政厅 预算绩效信息公开 2020年度博士后研究人员工作经费及资助经费项目，项目单位提交的绩效报告中对于效益指标达成情况提供的数据多为行业数据和间接性数据，缺少对项目效益实际达成情况的调查以及项目效益相关的的历史数据。项目作为连续性项目，对于项目阶段性目标的达成情况的跟踪有待进一步加强。

四、意见建议

（一）加强项目顶层设计，突出支持重点

建议在对山东省博士后相关群体开展充分调查的基础上，梳理博士后的需求缺口，统筹现有的人才政策、经济发展规划、博士后的需求以及资源状况对项目进行统筹规划，优化资助结构，将资金集中放在关键问题的解决上，将有限资源的效益最大化。

（二）提升项目绩效目标管理意识

一是建议项目单位在设置项目绩效目标和绩效指标前，对项目的定位、资金性质、项目内容、受益对象等进行梳理，确定项目所要实现的总体目标，并对项目绩效目标进行细化、分解，完整反映项目绩效目标的实现情况。二是建议提升绩效目标调整的规范性，在对项目预算等内容进行调整时需对项目绩效目标和指标进行相应的调整，并对调整后的绩效目标和指标进行审核，最后将调整后的绩效目标和指标随调整预算一并上报。三是建议在项目实施过程中以绩效目标和指标为导向为项目进行跟踪，确保项目计划的产出和效益按时达成。

（三）优化项目申报流程

一是在项目申报方面，建议项目单位进一步加大对政策的宣传力度，将信息及时送到目标群体，前移项目申报通知发布时间，给有意愿申请项目的博士后预留充足的申报书撰写和项目实施时间。二是在项目评审环节，建议对现有的指标体系进一步细化，降低评审过程中因专家主观性造成的误差，提升专家对于指标理解的共识。三是在咨询答疑方面，建议将被资助对象经常咨询的问题，如获得创新项目资助的博士后项目没有做完能否出站等，进行梳理形成明白纸发送至各个站点，以便及时解答被资助对象的疑问。

（四）完善项目管理制度，强化制度落实

在制度落实方面，建议严格按照《山东省博士后资助项目及经费管理办法》和其他相关制度的要求，对拨付资金及设站单位配套资金到位情况、资金使用合规性以及执行进度进行核查，及时根据项目开展实际需要对管理制度进行优化。完善项目实施方案，对项目过程监控、验收、绩效调查等计划及标准在实施方案进行说明。

（五）加强对项目实施效果的长期追踪

建议项目单位在项目结束后对项目的绩效进行调查，并且对被资助的对象，尤其是对获得博士后创新人才支持计划资助的博士后以及获得留来鲁补贴的博士后进行效果跟踪，一方面是了解项目长期效果，阶段性以及长期性目标是否有效达成；另一方面是积累数据为项目以及博士后政策的优化提供支撑。

重庆市人力资源和社会保障局办公室

关于开展2021年重庆市博士后研究项目特别

资助等项目申报的通知

渝人社办〔2021〕296号

各区县（自治县）人力社保局，两江新区组织人事部、重庆高新区党群工作部、万盛经开区人力社保局、市级各部门组织（干部、人事）处（部），各高校博管办，各博士后设站单位：

为吸引优秀博士从事博士后研究工作，加速培养造就一批青年科技创新人才，根据《重庆市博士后资助资金管理办法》（渝人社发〔2017〕85号）和《进一步加快博士后事业创新发展若干措施》（渝人社发〔2020〕70号）要求，现就开展2021年重庆市博士后资助项目申报工作有关事项通知如下：

一、资助项目、条件及申报材料

（一）国际培养交流计划

择优遴选一批优秀在站博士后研究人员、拟进站应届博士毕业生赴国（境）外国家或地区优秀高校、科研机构、知名企业，在优势学科领域合作开展博士后研究工作，并给予一定经费资助。

1．资助标准：15万元/人·1年期，30万元/人·2年期。

2．申报条件：（1）2021年1月1日至2022年12月31日赴境外国家或地区高校、科研机构、企业等单位从事博士后研究的人员，进站年龄一般不超过35周岁；（2）申请人为博士后科研流动站、工作站在站博士后研究人员或拟进站应届博士毕业生。其中在站博士后人员须所在设站单位和合作导师同意；在职从事博士后工作的人员（含定向委培博士毕业生）还须原人事关系所在单位人事部门同意；（3）在所从事的学科领域内具备一定的学术成绩，表现出较强的科研潜力和创新能力；（4）具有良好的外语（培养交流国家或地区所需语言）听、说、读、写能力，一般要求英语六级或以上；（5）自主联系国（境）外国家或地区优秀高校、科研机构或知名企业，并获得正式邀请；（6）重点围绕人工智能、电子信息、装备制造、材料、生物医药、金融服务、航空产业、交通物流等重点合作领域，优先考虑“一带一路”建设、长江经济带发展、新时代西部大开发和成渝地区双城经济圈等国家战略中的重点领域、重大专项、前沿技术以及符合国家哲学社会科学研究规划要求的重点项目；（7）此前未获得中国博士后基金会博士后国（境）外交流项目、国家和重庆市“博新计划”和本项目资助。

3．网上填报材料参考（附件1）：（1）博士后国际培养申报表及推荐汇总表；（2）国（境）外国家或地区优秀高校、科研机构或知名企业邀请函；（3）博士学位答辩决议书复印件、学校出具的攻读博士研究生期间的成绩单（包括平均绩点GPA以及所有课程得分）；英语水平证书（例如公共英语证书、雅思IELTS或托福TOEFL等）；推荐信。

（二）博士后国际学术交流支持计划

简称“国际学术交流计划”，择优遴选一批优秀在站博士后研究人员赴国（境）外开展学术交流活动。

1．资助标准：资助标准3万元/人（每人每年限报1项）。

2．申报条件：（1）申请人为在站博士后研究人员（须经推荐单位和合作导师同意）；（2）具有良好的外语（培养交流国家或地区所需语言）听、说、读、写能力；（3）拟参加的国际学术交流会议需为本领域内具有一定国际影响力和一定规模的国际学术交流会议，召集方为专业的行业协会，或者由国际著名的高等院校、科研机构发起的多边国际学术会议；（4）已经向拟参加的国际学术会议投稿、为论文的第一作者（或以其博士后合作导师为第一作者，博士后本人为第二作者），并已收到将在会议上宣读论文的正式书面录用通知；（5）参加的国际学术交流会议召开日期应在2021年1月1日至2021年12月31日之间。

3．网上填报材料参考（附件2）：（1）重庆市博士后国际学术交流计划申报表、推荐汇总表；（2）学术交流项目邀请信函（双语撰写），具体为：国际学术会议的通知书、国际学术会议给申请者的邀请函、论文被会议接受的证明等。

（三）研究项目特别资助

择优遴选一批优秀在站博士后研究人员开展创新性、基础性研究，并给予一定科研资助。

1．资助标准：资助标准分为特等资助30万元/人，一等资助20万元/人，二等资助10万元/人，三等资助5万元/人。

2．申报条件：（1）资助结果发布之日仍在站且在本站未获得过特别资助；（2）遵守中华人民共和国宪法和法律，具有良好的职业道德和敬业精神，有较高的学术水平和较强的科研能力，工作出色，诚实守信，申报的项目具有原创性、前瞻性和创新性以及具有重要的科学意义和应用价值；（3）中国博士后基金会博士后国（境）外交流项目、国家和重庆市“博新计划”、重庆博士后国际培养交流计划入选者不可申请；（4）市外工作站与我市流动站联合招收的博士后研究人员不可申请；（5）重点围绕我市科创中心建设、成渝双城经济圈、乡村振兴、“一带一路”建设等国家战略中的重点领域、重大专项、前沿技术领域和“卡脖子”技术进行支持；（6）获得重庆市博士后自然科学基金项目的博士后人员不得以相同项目重复申报研究项目特别资助；（7）重庆大学独立招收的博士后人员资助按照重庆大学博士后专项支持计划执行。

3．网上填报材料（附件4）：重庆市博士后科研项目特别资助申请表和推荐人员汇总表。

（四）博士后导师创新工作室

为鼓励“以才引才、以才育才”，对招收数量多、培养质量突出的博士后合作导师，设立“博士后导师工作室”，并给予一定经费资助。

1．资助标准：资助标准为5万元/个。

2．申报条件：（1）遵守中华人民共和国法律，具有良好的职业道德，爱岗敬业，为人正派；（2）在本学科有较高学术造诣重庆博士后特别资助，重庆市人力资源和社会保障局办公室关于开展2021年重庆市博士后研究项目特别资助等，学术水平在国内本学科领域内处于前列，具有博士后合作导师资格的在职人员（包括延退专家）；（3）有培养经验，实际指导过5名及以上博士后人员完成科研任务并出站；（4）有科研项目、科研经费保障能力。

网上填报材料（附件5）：（1）重庆市博士后创新导师工作室申请表;（2）重庆市博士后创新导师工作室申报简表。

（五）博士后创新创业园

简称“博创园”，为促进博士后创新链、产业链、资金链有机融合重庆博士后特别资助，支持全市国家级园区等单位机构建立博士后创新创业园，为博士、博士后搭建科研工作、成果转化、创新创业示范平台，提供创新创业保障服务。

1．资助数量及标准：拟设立1个，资助标准为100万元/个。

2．申报条件：（1）申请单位为我市国家级园区、高新区或依托我市重点发展领域具备一定博士后人员规模的单位机构；（2）具备场地保障、创业指导、事务代理、融资对接、政策落实等保障功能；（3）博士后创新创业园的发展目标和市场定位清晰，有创业孵化园等平台和促进帮扶措施、考核评估机制及财务管理等制度；（4）具备专业的管理和服务团队，设立专门的管理服务机构，有一支熟悉博士后工作、创新创业政策、经营管理经验较丰富的专（兼）职管理服务队伍；（5）专（兼）职创业导师不少于5人。

3．网上填报材料（附件6）：重庆市博士后创新创业园申请书。

二、申报程序

按照“个人申请、单位推荐、确定建议人选、公示及发文”的程序进行选拔。申报和审核时间为2021年12月2日－12月31日，具体步骤如下：

（一）项目申请

1．申请人登录重庆市专业技术人员服务平台（以下简称“专技人才平台”，网址：（）进行网上申报，通知附件申报材料仅作为参考，勿需报送纸质材料；

2．博士后创新创业园通过线下开展申报工作，申报单位于2021年12月10日前将申报书纸质件一式五份经所在区县人力社保部门审核并加盖公章后提交至市博管办。

（二）单位推荐

设站单位登录“专技人才平台”汇总、审核申请材料，按要求对申请人材料进行审核，择优推荐（勿须排序），网上提交至市博管办。

（三）确定建议人选

市博管办对申请人进行资格审核，组织相关单位、专家开展项目评审，并根据评选结果确定资助建议人选。

（四）公示及发文

市博管办对评审结果建议人选名单进行公示，公示结束后，按规定程序送审并发文。

三、有关要求

（一）各区县人力社保部门要充分认识博士后工作在人才队伍建设和引才引智工作的重要作用，加强对该次博士后资助工作的指导，切实为博士后工作站及研究人员提供政策咨询、业务办理等服务保障，按时完成博士后站在专技人才平台的注册审核工作。

（二）各设站单位要认真核查申请材料，保证材料真实、准确。若发现弄虚作假，一经查证，将取消申请人申报和获选资格，并对相关责任单位将暂停申报资格一年。

（三）市级博士后工作站与市外流动站招收的博士后人员需满足在站成果归属重庆且承诺出站留渝继续从事科研工作两项条件方可享受重庆市各项资助；涉及到重庆大学博士后专项支持计划执行的各项资助，由重庆大学负责具体解释工作。

（四）其他未尽事宜按照相关文件规定执行。