博士后基金资助率，我国的博士后科学基金促进青年人才成长绩效分析.pdf

北京理工大学管理与经济学院，北京；2 中国博士后科学基金会，北京） 摘要：博士后科学基金自1985 年设立以来，截止2011 年底共资助博士后27412 人，资助总 额达到了6.9 亿元，为我国的科技人才队伍培养了大量的人才。本文以我国博士后科学基金 促进青年人才成长的绩效为研究对象，通过博士后科学基金资助统计分析和后续成长状况研 究，验证我国博士后科学基金对稳定博士后队伍，提供“第一桶金”，促进人才成长的作用； 通过对首批受资助博士后发展现状的追踪和文献计量分析，以个案研究的方式，表明博士后 科学基金的资助帮助科学家凝练了研究方向，为后续研究成果的取得奠定了基础。 关键词：博士后基金，文献计量，绩效分析 中图分类号：F213 文献标识码：A ：The China Fund (CPSF) has 27412 2011 since 690 yuan. years, ’s S&T team. carry out : 1. , “first via ng via of first . 引言在李政道教授的多次建议下，我国于1985 年设立博士后流动站、实行博士后制度，并 于1990 月成立中国博士后科学基金会，以鼓励和支持博士后研究人员中有科研潜力和杰出才能的年轻优秀人才，使他们顺利开展科研工作，迅速成长为高水平的专业人才 自1987年中国博士后基金启动以来，截至2011 年底，博士后科学基金共资助科研人员 27412 人，资助比例约占博士后进站总人数的30%，资助总额达到6.9 亿元（含235.7 元），年资助额度也由当初的30万元（含2.15 万美元）增长到了1.12 亿元。

经过25 展，博士后科学基金的社会影响力越来越显著，但随着我国“人才强国”战略的深入实施，对博士后科学基金的资助绩效也提出了更高的要求，建立博士后科学基金的追踪问效机制的 要求愈发迫切。有鉴于此，本文开展对博士后科学基金资助绩效评估的探索，对博士后科学 基金对青年人才成长的绩效进行分析，并采用文献计量方法，对我国首批获得科学基金资助 的12 名博士后进行追踪，并选取WOS 数据库对发表过SCI 收录论文的8 名博士后进行文 献计量分析，分析其发表最具影响力论文的时间分布，最后得出结论，博士后科学基金对青 年科学家的研究能力和研究水平有促进作用，且个案研究表明博士后科学基金的资助帮助科 学家凝练了研究方向，为后续研究成果的取得奠定了基础。 文献回顾2.1 文献计量方法 在论文“统计书目学还是文献计量学？”中 提出“文献计量”这一术语以来，文献计量的方法被广泛的运用于很多领域以评价某个研究领域、某研究群体、某 研究者某篇特定文章的影响 。文献计量中传统的方法包括引文索引（）方法、 词频分析方法以及H指数等 [4-6] 。美国 公司开发文献计量与数据挖掘软件 （ ）, 美国德雷塞尔大学陈超美副教授开发科学知识图谱软件 （~cchen//）都为文献计量方法的实现提供了有 力的工具。

佐治亚理工大学 Alan 教授团队开展了针对文献计量方法改进的一系列研究，并 提出了集成度指标、综合度指标等衡量论文学科交叉性的方法，并利用可视化工具Pajek 现了学科交叉性的可视化[7-10] 。Moed 对文献计量分析方法在评价我国研究活动中的应用进 行了梳理，他提出在针对中国的研究活动的评价中，开展文献计量分析应基于国际期刊的相 关数据，剔除本国期刊 [11] 。随着文献计量方法和相关软件的不断改进，该方法广泛运用于 科技评价领域。 和（2009）基于科学引文索引（SCI），研究了中国在纳米等研究领 域，论文数量和论文质量的快速增长的现象 [12] 。付俊英等（2012）对各个领域的高被引论 文开展了基于文献计量的综合评价，并总结了我国当前科学研究的特征 [13] 。 等（2007） 综合使用了文献计量方法和计算机语言学方法比较了中印两国的研究论文产出。应用文献计 量方法的一个前提假设是，通过文献计量能够反映科学活动的重要阶段的发展情况 [14] 俊英等（2012）使用文献计量方法分析了我国传统中医药在过去的60年间的论文出版情况博士后基金资助率， 并将对中医药的研究划分成了几个阶段。

官建成和他的研究团队（2005,2007,2011）利用文 献计量方法分别针对分子生物学、半导体和纳米科学开展了一系列研究。在这些研究中，他 们利用Web （以下简称“WOS”）数据库中的国际科技论文数据评价了我国在上述领域中的发展水平和增长趋势 [15-16] 。唐莉（2011）等综合运用文献计量和科学图谱的方法 评价了中美之间的纳米科技合作，通过研究发现，中美间科学家合著的纳米科技论文无论是 从数量上还是从结构上都发生了较大的改进 [17] 2.2博士后科学基金资助绩效评价研究 由于随着资助额度的增加和受资助人员的增多，学术界对博士后科学基金的关注也越来 越高。我国学者针对博士后制度的发展、中外博士后制度的比较、博士后科研成果评价等方 面开展了大量的研究。其中，针对博士后科研成果评价的研究以传统的评价方法为主，研究 指标主要包括论文、专著、项目、奖励以及应用成果五个方面，针对不同的研究方法选取不 同的研究指标。王修来等（2009）针对博士后这一群体，基于三角模糊数的方法，选取文发 表、课题申报、专著、会议、企业研讨会以及经济成果等指标，建立评价指标体系，对博士 后的科研成果进行评价 [18] 。

王可俐等（2008）运用双因素理论和目标管理方法的基本原理， 提出博士后研究人员进站、在站和出站的考核评价体系。张斯虹，黄伟娥（2009）则认为， 当前博士后制度评估多以内部评估为主，缺乏外部评估，评估标准和方法单一。他们提出将 平衡计分卡应用到博士后制度评估中去，使博士后制度相关利益群体与博士后制度相关的外 部环境纳入指标体系，强调了对博士后制度内部管理流程再造的重要性，增加了博士后制度 可持续发展竞争力的指标，建立了指标之间的因果关系。金家新，易连云（2011）认为中国 目前的博士后质量管理与评价存在考核与评估的目的及指导原则不够正确，考核与评估的范 围太窄，要素权重分配不够合理，程序不够规范，类型不够细致，标准不够公平等问题。他 们在前人研究的基础上，构建多元组织目标协同的博士后管理与评价体系，并建立进站选拔 制度、在站质量管理评价和出站质量评审的培养过程评价体系 [19] 在对博士后科研能力的评价中，论文是必选的指标，包括论文的数量、论文质量（例如SCI论文数量，核心期论文数量，论文影响因子等）。但是在目前各流动站/工作站的评价体 系当中，在论文方面的要求倾向于重数量而非质量 [20] （邓芳，吴春芸，2004）。

刑新主，柳 卸林等（2008）基于交叉学科的视角，对材料物理与化学、通信与信息系统、信号与信息处 理、生物细胞学、生物化学与分子生物学这五个一级学科中选2001-2004年在全国所有流动 站进站博士后发表的论文进行统计来分析跨学科制度对博士后科研能力的影响。柳卸林，刑 新主等（2009）以博士后在国内期刊上发表论文的数量和质量为代表分析跨学校对博士后科 研创新能力的影响 [21] 综上所述，针对博士后科学基金的资助绩效评价研究中，学术界以传统的评价方法为主，缺乏对受资助者后续成长的追溯，也有学者从跨学科的角度开展了对博士后科学基金资助绩 效文献计量评价的探索，但仅仅局限在简单的数量统计和方差分析，缺乏利用当前主流文献 计量指标的评价研究。 博士后科学基金促进青年人才成长资助绩效分析对博士后科学基金促进青年人才成长绩效分析研究中，本文首先开展统计分析，发现博 士后科学基金的资助特点；其次开展青年人才后续成长现状研究博士后基金资助率，主要研究方法是利用已掌 握的博士后科学基金受资助者人员与两院院士、973 首席科学家、长江学者、创新群体负责 人、杰出青年、教育部创新团队负责人、千人计划创新人才等人员的姓名、单位和研究方向 进行匹配，通过匹配发现受资助者后续成长情况等。

图3-1 博士后进站、申请资助及获得资助情况图3-2 博士后科学基金资助批准率及资助比例 如图3-1、图3-2 所示，截止2011 年，我国博士后科学基金累计资助博士后27412 资助人数从1987年前两批的43 人增长到了2011 年（51 批、52 批）的3498 人，增长了81 倍。另外，博士后进展和申请资助的人数也逐年增加，博士后科学基金的年均批准资助率达 到了33.8%，资助人员占同期进站博士后总人数的31.5%。 图3-3 我国博士后科学基金获得者后续成长图3-4 我国博士后科学基金获得者后续成 为两院院士和973 首席科学家人数长为领军人才情况 如图3-3 所示，截至2012 年，博士后出站后成长为两院院士的科学家共35 名，其中受 到博士后科学基金资助的院士为25 人，占总数的83.3%。另外，有42 人后续成长为973 席科学家。如图3-4 所示，在获得博士后科学基金资助以后，405 名科学家后续又得到了国家自然 科学基金青年基金的资助，另外共有46 名科学家后续成长为长江学者，22 名科学家后续成 长为创新群体负责人，55 名科学家后续成长为教育部创新团队负责人，64 名科学家入选千 人计划创新人才。

通过统计分析，本文发现博士后科学基金具有量大面广的特点，单项资助强度虽然不大， 但资助覆盖面较广，占总进站人数的近 1/3 通过对优秀博士后科研人员的资助稳定了队伍， 为稳定博士后研究队伍起到了显著的作用；另外通过对博士后科学基金受资助者的后续成长 情况研究，发现博士后科学基金受资助者后续成长为了各行业中的领军人才和杰出人才，且 基金资助绩效明显，以院士为例，博士后院士中的83.3%受到过博士后科学基金资助，而博 100 212 239 340 443 582 728 899 1208 1429 1532 1792 2387 2675 3292 3899 4495 4889 5933 6384 7903 8241 1013 524 567 676 853 1 1641 1957 1959 2284 3 5318 77 12010 12638 43 83 178 220 193 222 252 513 617 745 549 491 497 520 528 556 1 2 3203 3391 3498 2 8000 10000 12000 14000 进站人数 申请人数 资助人数 17 1015 20 25 30 35 40 45 科学院院士 工程院院士 973首席科学家 42.4 44.4 75.9 72.3 65.9 31.4 32.3 30.3 26.6 27.0 24.3 34.5 35.3 36.0 40.2 34.7 34.5 31.8 28.2 27.7 38.1 34.6 57.1 51.1 52.1 35.8 27.4 20.8 19.4 16.0 14.3 23.9 25.4 24.8 33.5 30.7 33.5 31.9 29.5 30.4 0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0 80.0 472 比率（%） 资助批准率 资助人数占进站人数比例 46 22 405 64 55 50100 150 200 250 300 350 400 450 长江学者 创新群体负责人 杰出青年 千人计划创新人才 教育部创新团队负责人 士后科学基金受资助者仅占博士后进站人数的不到1/3。

首批学者的发展现状及文献计量分析定量统计和受资助青年科学家后续成长研究反映了博士后科学基金的宏观资助绩效，本 文又选择了首批受资助对象共12 人，开展微观资助绩效评价。研究的角度为首先开展首批 获资助者的发展现状追溯，然后基于Web 数据库开展文献计量分析，发现首批受 资助者科研成果产出特征。 4.1 首批获资助者发展现状研究 课题组对12 名首批获得博士后科学基金资助的发展现状进行了追踪，通过研究发现博士后 科学基金对人才成长的促进作用，首批受资助者中，所有信息可追踪到的科学家目前均为正 高职称，且郑兰荪 2001 年增选为中国科学院院士，973 首席科学家，体现了博士后科学基 金对人才成长的绩效。 图4-1 首批博士后工作单位变化情况图4-2 首批博士后职称情况 4.2 首批获资助者文献计量分析 如上文所述，Moed（2001）对文献计量分析方法在评价我国研究活动中的应用进行了 梳理，他提出在针对中国的研究活动的评价中，开展文献计量分析应基于国际期刊的相关数 据，剔除本国期刊。有鉴于此，我们选择了大型综合性、多学科、核心期刊引文索引数据库 Web ，下载相关数据，开展文献计量分析。

为保证数据的完整性，课题组对文章的检索采用了多种检索方式的组合。以科学家洪志 良为例，我们分别采用检索式“AU=Hong ”、“AU=Hong Zhi Liang”和“AU=Hong Zhi-Liang”等，以保证检索到该作者的全部文章。为排除干扰数据（重名、相同人名缩写 等），课题组采用了文献计量软件，将下载的原始数据导入以后，分别基于论文 作者的机构、该作者研究方向进行两步干扰排除。最后在 SCI 数据库中找到 位首批受科学基金资助人员的文章，并开展文献计量分析，发现最高被引频次文章发表的时间区间，以 及研究方向确定的时间区间，验证博士后科学基金的资助绩效。如下表所示： 工作单位为原 博士后流动站 所在单位,6, 50% 工作单位为非 原博士后流动 站所在单位,3, 25% 不详,3,25% 教授,5 研究员,4 不详,3 表4-2 首批受资助者文章文献计量分析 受资助者 SCI 论文数 篇均被引频次 最高被引频次 指数高引频文章发表时间 28212.58 235 32 21.05 300 35 2006-2011 370.32 290.72 2010张大鹏 10 11.6 43 2006陈胜早 2010针对首批受资助者的文献计量结果发现，除了3 名无法追溯到相关信息的获资助者以外， 其余 名均有SCI 论文产出，但陈胜早和谢福明后续均在公司工作（陈胜 早在 咨询公司，谢福明在扬子江药业集团有限公司），脱离了原科研 岗位，所以论文产出较少。

通过文献计量我们发现，教授们的高引频 SCI 文章发表的时间 均在2006 年以后。其中李永舫教授和郑兰荪教授的论文数量和论文质量（篇均被引频次指 指数指标）均远远高于其他受资助者。另外，我们发现后期成长为院士的郑兰荪教授在博士后基金资助后很快（1990 年）就开始在国际领域发表 SCI 论文，其他受资助者则 均在2006 年以后有SCI 论文的发表。为了验证博士后科学基金对受资助者研究方向的凝练 作用，选取郑兰荪教授发表论文的全样本和受资助后5 年内发表论文的样本的关键词，分别 开展主成分分析，如图所示： 图4-3 郑兰荪院士90-92 年发表文献与所有文献关键词因子地图比较 如图4-3 所示，通过对郑兰荪院士获得博士后资助之后3 年内发表的SCI 文献和其发表 的所有 SCI 文献对比发现，郑兰荪院士在其科研工作早期就凝练了其研究方向为原子团簇 科学研究，并且在持续的研究中不断扩展研究的内容，例如纳米微观结构材料的制备、激光 离子源射频等研究热点。 结论与展望本文通过对博士后科学基金获得者的后续成长追溯以及个案的文献计量分析验证了博 士后科学基金对青年人才成长的促进作用，主要表现为以下三个方面：（1）覆盖面广，稳定 了博士后科学基金队伍，起到了“种子基金”的作用；（2）博士后科学基金受资助者后续成 长为了各行业中的领军人才和杰出人才，且比例远远高于未受基金资助者；（3）首批受资助 者追溯研究提供了博士后科学基金促进人才成长的个案，文献计量分析结果验证了博士后科 学基金对科研产出的促进作用；（4）对郑兰荪院士受资助五年内和持续至现阶段发表论文的 关键词主成分分析结果，验证了博士后科学基金对后续研究方向的凝练作用。

后续的研究展 望包括除了文献计量指标以外，选择专利指标对受资助者的科研产出进行评价；选取更大的 样本量开展追溯研究和科学计量分析。 参考文献: 中国博士后科学基金会.中国博士后科学基金会简介[EB/OL]. /V3//.aspx?=2814. 2011.6.28 phy; [C], , 1969. e —1980–2006: /co-. [J], 2009,27(3): 185–202. ,AL. — [C]. , , USA,2011. ,, () . . [R], DC: Press,2005. , [J]. , 2011, 4(15): 707–719. ,A.L., , over time[C]. 2009 ISSI ,2009, Rio de , . [J]. , 2007,72(1), 117–147. ,, index[J]., 2012, 90:407–427 [10] , ,A.L. . .2010,61(9):1871–1887 [11] Moed, HF. China’s using Index ,2002, 53(3): 81–296. [12] , Macro- ,2009, 353–362.[13] Fu, JY, Zhang, Zhao,YH, Chen, DZ, Huang, MH. over three ,2012, 90(3): 945–958. [14] , RN, , RG, Lau, GY. ting , 2007, 74(9): 1733–1747. [15] Guan, JC, Ma, China´ Asian ,2007, 70(1): 107–124. [16] Guan, JC, Ma, China´ — study ‘’’[J]. , 2007, 36(6): 880–886. [17] Tang, China- : ., 2011, 88(1): 1–16. [18] 王修来,金洁,马宁玲,王松青.基于三角模糊数的我国博士后科研成果评价研究[J]. 科技 进步与对策,2009,07:123-127. [19] 金家新，易连云.多元目标下博士后质量管理与评价体系的构建[J]. 中国高等教育评估， 2011,3:26-34. [20] 邓芳,吴春芸.博士后考核评价工作的理性思考[J]. 清华大学教育研究, 2004,25(4):86-90 [21] 邢新主，柳卸林，陈颖.跨学科制度对博士后科研创新能力的影响[J],科学学与科学技术 管理，2008,11:181-184